風險識別與評估報告

漢中鋅業有限責任公司

評估部門：

評估日期: 2025年12月24日

評估人: 朱小榮

審核人：張學清

批準人：趙律

一、基本介紹

本報告旨在依據《中國礦產供應鏈盡責管理指南》（第二版）的要求，對漢中鋅業有限責任公司的礦產供應鏈進行風險識別與評估。通過全面分析供應鏈中的各個環節，識別潛在的風險源，并評估其對供應鏈穩定性和企業可持續發展的影響，為制定有效的風險管理策略提供依據。

二、 評估范圍

評估依據：《中國礦產供應鏈盡責管理指南》（第二版）， CCCMC評估程序及評估工具、適用的國內外法律法規、企業管理體系與程序等資料。

評估時間段：2025年1月1日-2025年12月31日

被評估方：漢中鋅業有限責任公司

評估原料和產品：

原料：鋅精礦

成品：鋅錠

三、風險識別

3.1 風險識別方法

桌面研究:收集公司的管理政策和措施，以及外部國際組織、媒體、非政府組織的新聞報告，開展桌面研究。

相關方訪談：邀請相關方進行訪談，獲取專業意見和建議。

實地評估：在警示信號審查中出現警示信號，需要對相應供應鏈的實際情況進行實地評估，因此公司計劃聯合具有相同采購渠道的同行企業開展聯合實地評估，就開展實地評估事項達成共識。實地評估團隊已經參考按照中國五礦化工進出口商會《中國礦產供應鏈盡責管理指南》（第二版）、《經濟合作與發展組織關于來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南:上游企業風險評估指導》的相關要求編制《實地評估報告》，在實地評估過程中進一步完善信息搜集和風險評估工作。

由于本公司在中國，秘魯和南非購買礦產，因此未識別出警示信號。因此實地審核不適用。

風險矩陣：參照公司的《供應鏈盡責管理政策》，對照中國五礦化工進出口商會《中國礦產供應鏈盡責管理指南》（第二版）、《經濟合作與發展組織關于來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南》（第三版）、《聯合國工商業與人權指導原則》等相關國際文書制定供應鏈風險列表，按照嚴重性與可能性對公司供應鏈中可能存在的風險進行分析。“

3.2 風險識別

風險識別方面包括《中國礦產供應鏈盡責管理指南》（第二版）第六章中的第一類和第二類風險，概括為以下六類風險。

政治風險：包括政策變動、政權更迭、戰爭沖突等。

經濟風險：包括匯率波動、市場供需變化、價格波動等。

環境風險：包括環境污染、生態破壞、自然災害等。

社會風險：包括勞工權益、社區關系、社會動蕩等。

運營風險：包括供應鏈中斷、生產事故、設備故障等。

法律風險：包括合規性問題、知識產權糾紛等。

四、評估結果

4.1 風險評估結果

· 高風險：未識別到高風險。

· 較高風險：未識別到較高風險。

· 中高風險：未識別到中高風險

· 低風險：未識別到低風險

4.2 結論

供應鏈供應鏈上仍然存在上游（僅限境外采購）冶煉廠與礦山盡責管理體系建設不完善、盡責管理文件缺失，盡責管理意識有待提升等問題。導致本公司與供應商收集供應鏈上相關交易單據仍存在缺失情況。鑒于大部份原產地信息和運輸路線可以收集到，清楚的了解原料原產地信息并可確認原產地并非CAHRA高風險地區。此外，已針對供應商開展違反法律法規情況、制裁措施等風險的識別過程。目前本公司未發現礦產原產國的供應商存在違反法律法規情況。因此組織選擇在因此企業選擇在緩解風險的過程中繼續交易。